证券公司反洗钱尽职调查存在的问题及对策建议

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客户尽职调查的前身是客户身份识别（即KYC），是指金融机构与客户建立业务关系时，基于“了解你的客户”的原则，识别并核实客户及其受益所有人身份，登记客户基本信息，个人客户基本信息九要素，对公客户基本信息二十三要素，留存客户身份证明文件或影像件，并了解其业务性质、建立业务关系或交易的目的、资金来源等，在业务关系存续期间，开展贯穿业务全生命周期的持续尽职调查，根据客户洗钱风险情况开展强化的尽职调查或简化的尽职调查。（剩余4892字）

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