金管局首征银保机构涉刑案风控意见　“一把手”“关键少数”是监督重点

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2023 年8 月4 日，国家金融监督管理总局发布了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法（征求意见稿）》。该《办法》是国家金融监管总局挂牌成立后首次就“涉刑案件”公开征求意见，它与之前银保监会2020年5月印发的《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》共同构建了金融刑事风险防控制度。

《办法》从金融机构内控制度出发，紧盯“一把手”“关键少数”等管理层责任，将涉刑案件风险防控纳入公司治理架构，进一步压实董（理）事会、监事会、高级管理层，以及牵头部门、内设部门、分支机构和内审部门职责，充分调动各层级银保机构从业人员在涉刑案件风险防控工作中的主动性。（剩余2433字）

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