投行专项检查常态化数百位保代存在自律处罚情形

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投行是资本市场的“看门人”，而保代又处在“守门员”的第一线，在近几年监管加大力度督促投行回归本源，推动保代更加勤勉尽责下，迄今有数百位保代受到处罚，占比接近4%。

IPO业务是引发监管处罚的重点，部分老牌大行受罚保代的数量居前，有些保代在受罚后几年内没有再签字。此外还值得一提的是，在保代之外，投行的其他从业人员目前也面临着更高的合规要求，部分投行的债券承销部门以及中后台相关人员在近期也被监管部门要求整改。（剩余3052字）

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