监管多举措压实“看门人”责任部分券商执业质量有待提高

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2023年下半年以来,为进一步强化首发企业信息披露监管,督促保荐人、证券服务机构归位尽责,证监会多措并举,引导保荐人及证券服务机构提高执业质量。今年3月15日证监会一连发布4项“两强两严”的政策文件,落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。

提高执业质量是保荐机构落实“看门人”责任的重要保障,不过从目前部分撤回IPO申请及上市公司违法被处罚的案例来看,部分券商执业质量仍有待提高。(剩余2920字)

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