浅议如何构建地方资产管理公司法律合规管理体系

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摘要

合规指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。地方资产管理公司建立法律合规管理体系，应当坚持有利于案件管理、诉讼清收与法院执行，充分反映地方金融合规监管的特点、合规文件学习与培训并重，管理体系的构成模块（要素）主要有法律文件审查与咨询、法律法规与监管规定、监管报送与检查、内部合规检查、法律文件（合同）范本管理、合规培训与课件管理、诉讼与仲裁案件管理及法律合规风险提示八个模块。（剩余3295字）

试读结束

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