证券公司分支机构审计实施路径探析

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2024年，国务院印发《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，提出加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。作为证券公司的传统本源业务，经纪业务既是证券公司收入来源的重要贡献者，也是被监管处罚的“重灾区”。在强监管、防风险、促发展的政策导向下，提升证券公司分支机构（以下简称分支机构）审计工作质量，对防范合规风险、促进证券行业高质量发展具有重要意义。（剩余6774字）

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