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上市金融机构合规管理信披有新规明确首席合规官“一票否决”制度

《办法》施行后,上市金融机构合规管理成为刚性要求、法定义务,机构需重新审视信息披露监管规则,建立信息披露合规管理体系。

近日,《金融机构合规管理办法》(第二次征求意见稿)(以下简称《办法》)在一定范围内征求意见,“适用范围”不完全列举了20类银行和保险机构,囊括了所有的银行机构、金融管控公司、保险机构、金融资产机构、信托公司、企业集团财务公司、理财公司等,“统一监管”得到了充分体现,财富管理有了明确“禁区”,而上市金融机构因其公众性,其合规监管更是投资者关注的重点。(剩余3393字)

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